四项违规!广州经传多赢挨罚:责令改正并暂停新增客户
来源:中国搜索 发布时间:2018-09-12 14:04:02

中国搜索郑州9月11日讯河南证监局官网日前对外发布公告称,广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司(以下简称经传多赢河南分公司)在开展证券投资咨询业务中,存在四项违规问题,被该局责令改正,并暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

根据公告,经传多赢河南分公司存在的违规问题如下:员工大量使用私人微信进行业务推广;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条、第七条、第十八条、第二十八条的规定。依据《暂行规定》第三十三条的规定。特作出以上处罚。

经传多赢河南分公司需在收到决定之日起,立即按照监管规定进行全面整改。整改期间,需妥善做好现有客户的维护和服务工作,按月向河南证监局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,河南证监局将对整改情况进行验收检查。

如果经传多赢河南分公司对该监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

关键词: 四项违规 新增客户

猜你喜欢

宁波外贸出口订单激增 迎来发展新机遇

宁波外贸出口订单激增 迎来发展新机遇

宁波海关所属大榭海关关员对涉嫌侵犯知识产权的货物进行查验。 向恋梅 摄从因疫情受阻到逆风翻盘...更多

2020-10-20 09:42:14

云计算下半场,洗牌不停竞争升级 中小厂商生存空

从底层产品技术到平台服务,再到面向不同行业的解决方案,巨头之间的竞争已经全面展开。苏宁、美团...更多

2020-04-21 10:07:33

文字有力量 精神有寄托 阅读也是一种 战“疫”神器

2月22日,上海图书馆联手湖北省图书馆,向湖北武汉方舱医院的患者和医护人员开通上图方舱数字图书馆...更多

2020-02-24 12:19:20

体检套餐琳琅满目 动辄数千元上万元的体检套餐靠

记者浏览多个体检机构官网发现,各种体检套餐名目繁多,女性体检、父母体检、中老年体检、商务体检...更多

2018-09-27 16:55:37
纽约时报:扎克伯格干涉Instagram的运营逼走创始人

纽约时报:扎克伯格干涉Instagram的运营逼走创始人

北京时间9月26日消息,《纽约时报》今天发表深度文章,披露了图片分享网站Instagram联合创始人离职...更多

2018-09-27 16:26:51

招股书披露:中金公司为比特大陆独家保荐人

比特大陆提交招股书:上半年盈利7 4亿美元 同比增8倍新浪科技讯 9月26日晚间消息,比特大陆今日在...更多

2018-09-27 15:33:57

因澳洲草莓藏针,新加坡一连锁超市已停止进口澳草

自本月早些时候澳大利亚昆士兰州爆发草莓藏针的恐慌事件以来,澳大利亚警方已收到100多起草莓藏针事...更多

2018-09-27 15:12:00

消费须知:今年10月1日以后生产的食品不再用“QS

新《食品安全法》早在2015年10月1日开始施行,作为新《食品安全法》的配套规章,国家食品药品监督管...更多

2018-09-26 15:59:53

华尔街英语被指交钱容易退款难 甚至推广学费贷款

据中国之声《新闻晚高峰》报道,近日有不少华尔街英语培训的学员通过央广新闻热线反映称,自己在华...更多

2018-09-26 15:58:09

司机接单途中身亡仅1万元赔偿 网约工的“伤”该

接了1573单,累计缴纳3696元的保障费,却只有1万元赔偿。近日,某网约车平台代驾司机王灿在湖南发生...更多

2018-09-26 15:56:48


© 2012-2020 财经快报网 版权所有

网站联系邮箱:98 28 36 7@qq.com